Funciones de Sentinel E-List
Enfoque Preventivo:
Detección temprana de la presencia de sujetos con historial delictivo internacional o asociados a proyectos ilegÃtimos.
Administración de Listas:
Permite
cargar las listas internacionales y locales de sujetos o empresas
involucrados en actos ilÃcitos. Promoviendo de esta manera el
aprovechamiento de la información en una solución tecnológica.
Actualización de las Listas:
La
entidad financiera podrá actualizar las listas en el sistema cada vez
que los organismos internacionales o locales las renueven y se podrá
re-evaluar la cartera de clientes con la información actualizada.
Configuración de PolÃticas de Búsqueda:
Desde
una interfaz amigable es posible definir las polÃticas de búsqueda de
acuerdo a las necesidades de la institución, permitiendo configurar
cuales listas e información de las mismas se tomará en cuenta.
Búsqueda de Sujetos y Validación de Clientes:
El
sistema permite realizar búsquedas desde el cliente Web, asà el
encargado de validar la apertura de una cuenta o el otorgamiento de un
crédito puede verificar que el interesado no se encuentre en las listas
negras previamente cargadas.
Generación de Alertas y Casos:
La
coincidencia de una persona o empresa con alguna de las listas,
provocará una alerta que podrá ser evaluada para seguimiento mediante
la generación de un caso de investigación, en donde se podrán incluir
acciones, recordatorios, información especÃfica de la persona y
archivos adjuntos, para permitir una adecuada gestión y seguimiento de
la alerta.
Integración con Sentinel Compliance & Risk:
Integra
en su modelo de evaluación de riesgo, los contenidos de las listas
privadas que la institución financiera posea (negras y/o blancas),
además de las listas disponibles a nivel mundial como OFAC, paÃses no
colaboradores, PEP’s y listas negras, depurando la identificación de
los sujetos y aplicando esta información de forma automática.
Integración con Productos de Terceros:
El
sistema publica un Web Service que permite a sistemas heterogéneos
interactuar con Sentinel E-List, obteniendo la funcionalidad que este
provee, como es la búsqueda de personas o empresas y creación de casos
de investigación.
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